Préparé pour Karim, Directeur de la conformité, Banque Meridia
Vous avez pris la direction de la conformité de Banque Meridia il y a trois semaines, et l’équipe recrute deux analystes KYC. Les premiers mois, on découvre souvent des contrôles faits à la main que personne n’ose toucher. Voici ce que Sentinelle regarderait en premier pour vous.
Votre situation
Ce qui vient de changer, et ce que ça implique dans les prochaines semaines.
Pour Karim
Sentinelle recense chaque contrôle existant, qui le fait, à quelle fréquence, sur quelle donnée, et ce qui n’est tracé nulle part.
Chaque contrôle exécuté laisse une trace horodatée, avec la donnée vérifiée et le résultat, prête pour le régulateur.
Un poste de travail prêt le jour de leur arrivée : les dossiers à revoir, classés par risque, sans tableur à reconstruire.
Mise en route
L’inventaire des contrôles, relu avec vous.
Les contrôles prioritaires outillés et tracés.
Le plan présenté au comité, avec les premiers résultats.
Trente minutes en visio : vos contrôles actuels, ce que Sentinelle en ferait, et ce que vous pourrez montrer fin novembre.
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